II. Sozialrechtliche Abteilung, Beschwerde in öffentlich-rechtlichen Angelegenheiten 9C 210/2012
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Bundesgericht
Tribunal fédéral
Tribunale federale
Tribunal federal
{T 0/2}
9C_210/2012
Urteil vom 9. Juli 2012
II. sozialrechtliche Abteilung
Besetzung
Bundesrichter U. Meyer, Präsident,
Bundesrichterinnen Pfiffner Rauber, Glanzmann,
Gerichtsschreiberin Dormann.
Verfahrensbeteiligte
IV-Stelle des Kantons St. Gallen,
Brauerstrasse 54, 9016 St. Gallen,
Beschwerdeführerin,
gegen
A.________,
vertreten durch Procap,
Beschwerdegegner.
Gegenstand
Invalidenversicherung (Revision, Arbeitsunfähigkeit),
Beschwerde gegen den Entscheid des Versicherungsgerichts des Kantons St. Gallen
vom 17. Februar 2012.
Sachverhalt:
A.
Mit Verfügung vom 20. Dezember 2002 sprach die IV-Stelle des Kantons St. Gallen
dem 1962 geborenen A.________ ab 1. November 2001 eine halbe Rente der
Invalidenversicherung zu. Unter Hinweis auf einen aktuellen Bericht seines
Hausarztes Dr. med. M.________ ersuchte A.________ am 23. März 2004 um
Überprüfung der Rente. Nach Abklärungen hob die IV-Stelle mit Verfügung vom 24.
Januar 2006 die Rente revisionsweise auf Ende Februar 2006 auf mit der
Begründung, der Gesundheitszustand des Versicherten habe sich verbessert und
die Erzielung eines rentenausschliessenden Einkommens sei möglich. Die
Verwaltung und das kantonale Versicherungsgericht bestätigten die
Rentenaufhebung mit Einspracheentscheid vom 16. August 2006 resp. Entscheid vom
2. November 2007. Das Bundesgericht hiess mit Urteil 9C_73/2008 vom 21. Mai
2008 die Beschwerde des A.________ gut, hob die genannten Entscheide auf und
wies die Sache an die IV-Stelle zurück, damit sie, nach erfolgter Abklärung im
Sinne der Erwägungen, über den Rentenanspruch neu verfüge. Nach weiteren
Ermittlungen und Durchführung des Vorbescheidverfahrens bestätigte die
IV-Stelle mit Verfügung vom 25. Oktober 2010 die Rentenaufhebung auf Ende
Februar 2006.
B.
In Gutheissung der Beschwerde des A.________ hob das Versicherungsgericht des
Kantons St. Gallen mit Entscheid vom 17. Februar 2012 die Verfügung vom 25.
Oktober 2010 auf und sprach ihm ab 1. Juli 2006 eine ganze und ab 1. März 2007
eine halbe Invalidenrente zu.
C.
Die IV-Stelle führt Beschwerde in öffentlich-rechtlichen Angelegenheiten mit
dem Rechtsbegehren, der Entscheid vom 17. Februar 2012 sei aufzuheben.
A.________ lässt auf Abweisung der Beschwerde schliessen. Ferner lässt er um
unentgeltliche Rechtspflege ersuchen. Das kantonale Gericht und das Bundesamt
für Sozialversicherungen verzichten auf eine Vernehmlassung.
Erwägungen:
1.
Mit der Beschwerde in öffentlich-rechtlichen Angelegenheiten kann unter anderem
die Verletzung von Bundesrecht gerügt werden (Art. 95 lit. a BGG). Die
Feststellung des Sachverhalts kann nur gerügt werden, wenn sie offensichtlich
unrichtig ist oder auf einer Rechtsverletzung im Sinne von Artikel 95 beruht
und wenn die Behebung des Mangels für den Ausgang des Verfahrens entscheidend
sein kann (Art. 97 Abs. 1 BGG). Das Bundesgericht legt seinem Urteil den
Sachverhalt zu Grunde, den die Vorinstanz festgestellt hat (Art. 105 Abs. 1
BGG). Es kann die Sachverhaltsfeststellung der Vorinstanz von Amtes wegen
berichtigen oder ergänzen, wenn sie offensichtlich unrichtig ist oder auf einer
Rechtsverletzung im Sinne von Artikel 95 beruht (Art. 105 Abs. 2 BGG).
2.
2.1 Die Vorinstanz ist der Auffassung, die Rente des Beschwerdegegners sei im
Juli 2006 wiederaufgelebt. Sie hat festgestellt, dass er vom 11. Juli bis 2.
November 2006 stationär in der psychiatrischen Klinik W.________ behandelt
worden sei und während dieser Zeit deshalb keine verwertbare
Restarbeitsfähigkeit bestanden habe. Folglich hat sie - unter Berücksichtigung
der dreimonatigen Frist gemäss Art. 88a Abs. 1 IVV - einen Anspruch auf eine
ganze Invalidenrente vom 1. Juli 2006 bis 28. Februar 2007 bejaht.
Weiter hat sie dem Verlaufsgutachten des Instituts X.________ vom 30. März 2009
Beweiskraft beigemessen und gestützt darauf eine Restarbeitsfähigkeit von 50 %
festgestellt. In einem Prozentvergleich und unter Berücksichtigung eines
Tabellenlohnabzuges von 15 % hat sie einen Invaliditätsgrad von 58 % ermittelt
und dementsprechend dem Versicherten ab 1. März 2003 eine halbe Rente
zugesprochen.
2.2 Die IV-Stelle stellt einzig die Beweiskraft des Gutachtens des Instituts
X.________ und die sich darauf beziehenden vorinstanzlichen
Sachverhaltsfeststellungen in Abrede. Was die rückwirkende Zusprechung einer
Rente vom 1. Juli 2006 bis 28. Februar 2007 anbelangt, kann ihren Ausführungen
auch nicht ansatzweise entnommen werden, inwiefern die vorinstanzlichen
Feststellungen unzutreffend im Sinne von Art. 97 Abs. 1 BGG und die darauf
beruhenden Erwägungen rechtsfehlerhaft im Sinne von Art. 95 BGG sein sollen.
Diesbezüglich genügt die Beschwerde den inhaltlichen Mindestanforderungen von
Art. 42 Abs. 1 und 2 BGG offensichtlich nicht und ist darauf nicht einzutreten.
3.
3.1 Auch wenn eine invalidisierende Wirkung einer mittelschweren depressiven
Störung nicht von vornherein auszuschliessen ist, bedingt deren Annahme
jedenfalls, dass es sich dabei nicht bloss um die Begleiterscheinung einer
Schmerzkrankheit handelt (vgl. in Bezug auf mittelgradige depressive Episoden
Urteil 9C_736/2011 vom 7. Februar 2012 E.4.2.2.1 mit Hinweisen), sondern um ein
selbstständiges, vom psychogenen Schmerzsyndrom losgelöstes depressives Leiden
(Urteil 9C_869/2011 vom 18. April 2012 E. 4.5; SVR 2008 IV Nr. 1 S. 1, I 176/06
E. 5.2). Fehlt es daran, ist nach der Rechtsprechung in der Regel keine
invalidisierende Wirkung des Gesundheitsschadens anzunehmen (BGE 137 V 64; 130
V 352).
3.2 Bei den vorinstanzlichen Feststellungen zum Gesundheitszustand und zur
Arbeitsfähigkeit der versicherten Person handelt es sich grundsätzlich um
Entscheidungen über eine Tatfrage (BGE 132 V 393 E. 3.2 S. 397 ff.), welche das
Bundesgericht seiner Urteilsfindung zugrunde zu legen hat (E. 1). Die konkrete
Beweiswürdigung stellt ebenfalls eine Tatfrage dar. Dagegen ist die Beachtung
des Untersuchungsgrundsatzes und der Beweiswürdigungsregeln (Art. 61 lit. c
ATSG; vgl. auch BGE 134 V 231 E. 5.1 S. 232; 125 V 351 E. 3a S. 352)
Rechtsfrage (BGE 132 V 393 E. 3.2 und 4 S. 397 ff.; Urteil I 865/06 vom 12.
Oktober 2007 E. 4 mit Hinweisen), die das Bundesgericht im Rahmen der den
Parteien obliegenden Begründungs- bzw. Rügepflicht (Art. 42 Abs. 2 BGG und Art.
106 Abs. 2 BGG; BGE 133 II 249 E. 1.4.1 und 1.4.2 S. 254) frei überprüfen kann
(Art. 106 Abs. 1 BGG).
3.3
3.3.1 Für die Beurteilung der Arbeits(un)fähigkeit stützt sich die Verwaltung
und im Beschwerdefall das Gericht auf Unterlagen, die von ärztlichen und
gegebenenfalls auch anderen Fachleuten zur Verfügung zu stellen sind. Aufgabe
des Arztes oder der Ärztin ist es, den Gesundheitszustand zu beurteilen und
dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und bezüglich welcher Tätigkeiten
die versicherte Person arbeitsunfähig ist. Hinsichtlich des Beweiswertes eines
Arztberichtes ist entscheidend, ob dieser für die streitigen Belange umfassend
ist, auf allseitigen Untersuchungen beruht, auch die geklagten Beschwerden
berücksichtigt, in Kenntnis der Vorakten (Anamnese) abgegeben worden ist, in
der Beurteilung der medizinischen Zusammenhänge sowie der medizinischen
Situation einleuchtet und ob die Schlussfolgerungen der Experten begründet sind
(BGE 134 V 231 E. 5.1 S. 232; 125 V 351 E. 3a S. 352 mit Hinweis).
3.3.2 Im Rahmen der freien Beweiswürdigung (Art. 61 lit. c ATSG) darf sich die
Verwaltung - und im Streitfall das Gericht - weder über die (den
beweisrechtlichen Anforderungen genügenden) medizinischen
Tatsachenfeststellungen hinwegsetzen noch sich die ärztlichen Einschätzungen
und Schlussfolgerungen zur (Rest-)Arbeitsfähigkeit unbesehen ihrer konkreten
sozialversicherungsrechtlichen Relevanz und Tragweite zu eigen machen. Die
rechtsanwendenden Behörden haben diesfalls mit besonderer Sorgfalt zu prüfen,
ob die ärztliche Einschätzung der Arbeitsunfähigkeit auch invaliditätsfremde
Gesichtspunkte (insbesondere psychosoziale und soziokulturelle
Belastungsfaktoren) mitberücksichtigt, die vom sozialversicherungsrechtlichen
Standpunkt aus unbeachtlich sind (vgl. BGE 130 V 352 E. 2.2.5 S. 355 f.; 127 V
294 E. 5a S. 299; SVR 2012 IV Nr. 22 S. 95, 8C_302/2011 E. 2.5.1). Wo
psychosoziale Einflüsse das Bild prägen, ist bei der Annahme einer
rentenbegründenden Invalidität Zurückhaltung geboten (vgl. BGE 127 V 294 E. 5a
S. 299; Urteil 9C_1041/2010 vom 30. März 2011 E. 5.1).
4.
4.1 Im Gutachten des Instituts X.________ vom 30. März 2009 wurden folgende
Diagnosen mit Einfluss auf die Arbeitsfähigkeit gestellt:
"1. Rezidivierende depressive Störung, gegenwärtig mittelgradige Episode
(ICD-10 F33.1)
2. Anhaltende somatoforme Schmerzstörung (ICD-10 F45.4)
3. chronifiziertes lumbal- und zervikalbetontes Panvertebralsyndrom mit Tendenz
zu Schmerzgeneralisierung und mit Symptomausweitung (ICD-10 M53.8)
- Status nach radikulärem Syndrom S1 links bei Diskopathie L5/S1 (MRI der LWS
1997)"
Das kantonale Gericht hat zutreffend (E. 1) festgestellt, dass die Gutachter
des Instituts X.________ die Einschränkung der Arbeitsfähigkeit lediglich mit
der depressiven Störung begründeten. Seiner Auffassung, dass deswegen und mit
Blick auf die Reihenfolge der Diagnosen nicht von einer blossen
Begleiterscheinung zum Schmerzleiden gesprochen werden könne, ist indessen
nicht beizupflichten. Zur Frage, ob es sich bei der rezidivierenden depressiven
Störung, gegenwärtig mittelgradige Episode, um einen Begleitumstand des
Schmerzsyndroms oder um ein selbstständiges, vom psychogenen Schmerzsyndrom
losgelöstes depressives Leiden handelt (E. 3.1), haben sich die Experten im
Gutachten des Instituts X.________ vom 30. März 2009 weder explizit noch
indirekt geäussert. In den medizinischen Unterlagen finden sich indessen klare
Anhaltspunkte dafür, dass die Diagnosen in engem Zusammenhang stehen: Von
"depressiven Verstimmungen" ist erstmals im Bericht des Hausarztes vom 25.
November 2000 die Rede, mithin mehrere Jahre nach dem Auftreten des
Schmerzsyndroms (vgl. Bericht desselben vom 8. Februar 1998). Bereits im
MEDAS-Gutachten vom 6. Mai 2002 war der begutachtende Psychiater der
Auffassung, dass sich "im Gefolge chronischer lumbovertebraler Schmerzen [...]
eine zunehmende, vorwiegend reaktiv bedingte depressive Störung entwickelt"
habe. Im früheren Gutachen des Instituts X.________ vom 27. Oktober 2005 wurde
ausgeführt, dass sowohl die (bereits damals diagnostizierte) anhaltende
somatoforme Schmerzstörung als auch die "depressiven Verstimmungen"
(rezidivierende depressive Störung, gegenwärtig leichte Episode [ICD10 F32.0])
im Rahmen einer "psychosozialen Belastungssituation" zu sehen seien. Nach
Auffassung des Dr. med. B.________ (Bericht vom 14. Juni 2006) beruhen die
"Depression und somatoforme Schmerzstörung" auf einer ",negativistischen'
Persönlichkeit". Schliesslich legte der Hausarzt am 10. Februar 2011 dar, dass
der Versicherte "wegen der Schmerzen und der Perspektivelosigkeit bezüglich
Arbeit und Rente an einer Depression" leide.
4.2 Selbst wenn ein selbstständiges, vom Schmerzsyndrom losgelöstes depressives
Leiden vorläge, ist im konkreten Fall nicht von einer
sozialversicherungsrechtlich relevanten Einschränkung der Arbeitsfähigkeit
auszugehen.
Im Gutachten des Instituts X.________ vom 30. März 2009 setzte sich der
psychiatrische Experte auch mit den Ursachen der "seit Jahren bestehenden"
rezidivierenden depressiven Störung resp. deren Verschlimmerung nach der 2006
erfolgten Rentenaufhebung auseinander. Dabei verwies er mehrmals auf die
angespannte finanzielle Situation des Beschwerdeführers, der "sich nichts
leisten" und "seine Familie nicht unterstützen" könne. Sowohl die
wirtschaftlichen Schwierigkeiten als auch die hauptsächlich darauf beruhenden
depressiven Störungen und "aggressiven Verhaltensweisen" sieht er "wesentlich"
in der ausgeprägten subjektiven Krankheitsüberzeugung begründet. Etwas anderes
geht auch aus den übrigen medizinischen Unterlagen nicht hervor; insbesondere
verwies auch Dr. med. B.________ im Bericht vom 21. Februar 2011 auf eine
"negativistische Erlebensweise" und damit auf subjektive Ansichten des
Versicherten. Die vorinstanzlich festgestellten biografischen Ereignisse
(beschränkte Schulbildung, ungerechtfertigte Anschuldigung einer Brandstiftung
und Schadenersatzforderung, Pneumothorax 1989, Autounfall 1992, bestrittener
Vorwurf der Kassenmanipulation und Kündigung 1997) mögen zwar für den
Betroffenen belastend sein, sie erscheinen indessen nicht dermassen gravierend,
dass eine Kausalität zu der depressiven Störung angenommen werden muss. Dafür
findet sich denn auch kein Anhaltspunkt im - in Bezug auf den medizinischen
Sachverhalt beweiskräftigen (E. 3.3.1) - Gutachten des Instituts X.________,
obwohl die Experten über die Geschehnisse im Bild waren, wie aus der Sozial-
und Arbeitsanamnese hervorgeht. Damit findet die rezidivierende depressive
Störung, gegenwärtig mittelgradige Episode, ihre hinreichende Erklärung in
psychosozialen Umständen und subjektiven Auffassungen, weshalb sie im Rahmen
der invalidenversichungsrechtlichen Leistungszusprache nicht zu berücksichtigen
ist (E. 3.3.2; SVR 2012 IV Nr. 22 S. 95, 8C_302/2011 E. 2.5.2; Nr. 1 S. 1,
9C_1040/2010 E. 3.4.2.2).
4.3 Dass die ebenfalls diagnostizierte anhaltende somatoforme Schmerzstörung
eine invalidisierende Arbeitsunfähigkeit bewirken soll (BGE 137 V 64; 130 V 352
), wurde nicht geltend gemacht und ist auch nicht ersichtlich. Der Anspruch auf
eine Invalidenrente ist nach dem Gesagten mangels eines relevanten
Gesundheitsschadens ab 1. März 2007 zu verneinen. Insoweit ist die Beschwerde
begründet.
5.
Entsprechend dem Ausgang des Verfahrens hat der Beschwerdegegner den
überwiegenden Teil der Gerichtskosten zu tragen (Art. 66 Abs. 1 BGG). Hingegen
hat er Anspruch auf eine reduzierte Parteikostenentschädigung (Art. 68 Abs. 1
BGG). Seinem Gesuch um unentgeltliche Rechtspflege, soweit es nicht
gegenstandslos geworden ist, kann jedoch entsprochen werden (Art. 64 BGG; BGE
125 V 201 E. 4a S. 202). Es wird indessen ausdrücklich auf Art. 64 Abs. 4 BGG
hingewiesen, wonach die begünstigte Partei der Gerichtskasse Ersatz zu leisten
hat, wenn sie später dazu in der Lage ist.
Demnach erkennt das Bundesgericht:
1.
Die Beschwerde wird gutgeheissen, soweit darauf einzutreten ist. Der Entscheid
des Versicherungsgerichts des Kantons St. Gallen vom 17. Februar 2012 wird
aufgehoben, soweit er den Rentenanspruch ab 1. März 2007 betrifft.
2.
Dem Beschwerdegegner wird die unentgeltliche Rechtspflege gewährt.
3.
Von den Gerichtskosten von Fr. 500.- werden der Beschwerdeführerin Fr. 100.-
und dem Beschwerdegegner Fr. 400.- auferlegt. Der Anteil des Beschwerdegegners
wird vorläufig auf die Gerichtskasse genommen.
4.
Die Beschwerdeführerin hat den Beschwerdegegner für das bundesgerichtliche
Verfahren mit Fr. 500.- zu entschädigen.
5.
Rechtsanwalt Martin Boltshauser wird als unentgeltlicher Anwalt des
Beschwerdegegners bestellt, und es wird ihm für das bundesgerichtliche
Verfahren aus der Gerichtskasse eine Entschädigung von Fr. 2000.- ausgerichtet.
6.
Die Sache wird zur Neuverlegung der Kosten und der Parteientschädigung des
vorangegangenen Verfahrens an das Versicherungsgericht des Kantons St. Gallen
zurückgewiesen.
7.
Dieses Urteil wird den Parteien, dem Versicherungsgericht des Kantons St.
Gallen und dem Bundesamt für Sozialversicherungen schriftlich mitgeteilt.
Luzern, 9. Juli 2012
Im Namen der II. sozialrechtlichen Abteilung
des Schweizerischen Bundesgerichts
Der Präsident: Meyer
Die Gerichtsschreiberin: Dormann