I. Sozialrechtliche Abteilung, Beschwerde in öffentlich-rechtlichen Angelegenheiten 8C.189/2008
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Tribunale federale
Tribunal federal
{T 0/2}
8C_189/2008
Urteil vom 4. Juli 2008
I. sozialrechtliche Abteilung
Besetzung
Bundesrichter Ursprung, Präsident,
Bundesrichterin Leuzinger, Bundesrichter Frésard,
Gerichtsschreiber Jancar.
Parteien
H.________, Beschwerdeführerin, vertreten durch Rechtsanwalt Daniel Richter,
Beethovenstrasse 11, 8002 Zürich,
gegen
IV-Stelle des Kantons Zürich, Röntgenstrasse 17, 8005 Zürich,
Beschwerdegegnerin.
Gegenstand
Invalidenversicherung,
Beschwerde gegen den Entscheid des Sozialversicherungsgerichts des Kantons
Zürich vom 28. Januar 2008.
Sachverhalt:
A.
Die 1955 geborene H.________ leidet an einer hochgradigen, sensorineuralen
Schwerhörigkeit links mehr als rechts bei Status nach Stapedektomie rechts 1978
und Hörsturz links mit nur minimaler Erholung 1984, weshalb ihr die IV-Stelle
des Kantons Zürich diverse Hilfsmittel zusprach. Seit 1990 arbeitete die
Versicherte im Gastgewerbebetrieb ihres Ehemannes mit. Mit unangefochten in
Rechtskraft erwachsener Verfügung vom 1. November 2001 verneinte die IV-Stelle
einen Rentenanspruch der Versicherten. Wegen Betriebsaufgabe auf den 31. Januar
2004 gab die Versicherte die Erwerbstätigkeit auf. Am 24./28. Februar 2005
meldete sie sich erneut bei der Invalidenversicherung zum Rentenbezug an. Die
IV-Stelle holte diverse Arztberichte ein. Mit Verfügung vom 1. Juni 2006 sprach
sie der Versicherten ab 1. Februar 2005 eine ganze Invalidenrente
(Invaliditätsgrad 100 %) zu. Hiegegen erhob die GastroSocial Pensionskasse,
Aarau, Einsprache. Mit Entscheid vom 14. August 2006 hiess die IV-Stelle diese
im Sinne der Erwägungen teilweise gut und stellte erwägungsweise fest, dass die
Rente schon ab 1. Januar 2005 ausgerichtet werden könne. Am 1. September 2006
erliess sie die entsprechende Rentenverfügung.
B.
In teilweiser Gutheissung der hiegegen von der GastroSocial Pensionskasse
eingereichten Beschwerde änderte das Sozialversicherungsgericht des Kantons
Zürich den Einspracheentscheid insoweit ab, als es feststellte, dass (die
vorinstanzlich beigeladene) H.________ ab 1. Mai 2005 Anspruch auf eine ganze
Invalidenrente habe. Im übrigen trat sie auf die Beschwerde nicht ein
(Entscheid vom 28. Januar 2008).
C.
Mit Beschwerde beantragt H.________, in Aufhebung des kantonalen Entscheides
sei die IV-Stelle zu verpflichten, ihr eine ganze Invalidenrente mit Wirkung ab
1. Januar 2005 (Beginn der IV-relevanten Arbeitsunfähigkeit ab Januar 2004)
auszurichten.
Die IV-Stelle und die GastroSocial Pensionskasse schliessen auf
Beschwerdeabweisung, wobei Erstere auf den vorinstanzlichen Entscheid verweist.
Das Bundesamt für Sozialversicherungen verzichtet auf eine Vernehmlassung.
Erwägungen:
1.
Die Beschwerde kann wegen Rechtsverletzung gemäss Art. 95 und Art. 96 BGG
erhoben werden. Das Bundesgericht wendet das Recht von Amtes wegen an (Art. 106
Abs. 1 BGG). Es ist somit weder an die in der Beschwerde geltend gemachten
Argumente noch an die Erwägungen der Vorinstanz gebunden; es kann eine
Beschwerde aus einem anderen als dem angerufenen Grund gutheissen und es kann
sie mit einer von der Argumentation der Vorinstanz abweichenden Begründung
abweisen (vgl. BGE 130 III 136 E. 1.4 S. 140).
Das Bundesgericht legt seinem Urteil den Sachverhalt zugrunde, den die
Vorinstanz festgestellt hat (Art. 105 Abs. 1 BGG). Es kann die
Sachverhaltsfeststellung der Vorinstanz von Amtes wegen berichtigen oder
ergänzen, wenn sie offensichtlich unrichtig ist oder auf einer Rechtsverletzung
im Sinne von Art. 95 BGG beruht (Art. 105 Abs. 2 BGG) und wenn die Behebung des
Mangels für den Ausgang des Verfahrens entscheidend sein kann (Art. 97 Abs. 1
BGG). Dies ist aufgrund der Vorbringen in der Beschwerde zu prüfen. Eine freie
Überprüfung des vorinstanzlichen Entscheides in tatsächlicher Hinsicht hat
ebenso zu unterbleiben wie eine Prüfung der Ermessensbetätigung nach den
Grundsätzen zur Angemessenheitskontrolle. Auch besteht Bindung an die
Parteianträge (nicht publ. E. 2.2 des Urteils BGE 133 V 640).
2.
2.1 Der Einspracheentscheid datiert vom 14. August 2006 und die darauf
gestützte neue Rentenverfügung vom 1. September 2006, weshalb die am 1. Januar
2008 in Kraft getretenen Änderungen des IVG vom 6. Oktober 2006 und der IVV vom
28. September 2007 (5. IV-Revision) nicht anwendbar sind (BGE 129 V 354 E. 1 S.
356).
Die Vorinstanz hat richtig erkannt, dass für die Zeit bis 31. Dezember 2002
sowie 31. Dezember 2003 auf die damals geltenden Bestimmungen und ab diesen
Zeitpunkten auf die neuen Normen des ATSG (in Kraft seit 1. Januar 2003) bzw.
der 4. IV-Revision (in Kraft seit 1. Januar 2004) samt Ausführungsverordnungen
abzustellen ist (BGE 130 V 445 ff.). Weiter hat sie die Bestimmungen und
Grundsätze über die Arbeitsunfähigkeit (Art. 6 ATSG), die Erwerbsunfähigkeit
(Art. 7 ATSG), die Invalidität (Art. 8 Abs. 1 ATSG; Art. 4 Abs. 1 IVG), die
Invaliditätsbemessung bei erwerbstätigen Versicherten nach der
Einkommensvergleichsmethode (Art. 16 ATSG; vgl. BGE 130 V 343 E. 3.4 S. 348
f.), die beim Eintreten auf eine Neuanmeldung analog zur Rentenrevision (Art.
17 Abs. 1 ATSG) anwendbaren Rechtsgrundsätze (BGE 130 V 343 E. 3.5 S. 349, 71
E. 3.2.3. 77, 117 V 198; SVR 2004 IV Nr. 5 S. 13 E. 2, I 574/02) sowie die
Voraussetzungen und den Umfang des Rentenanspruchs (Art. 28 Abs. 1 IVG in der
bis Ende 2003 und ab 1. Januar 2004 bis Ende 2007 gültig gewesenen Fassung)
zutreffend dargelegt. Gleiches gilt zum invaliditätsbegründenden Charakter
psychischer Gesundheitsschäden (BGE 131 V 49), zum Grundsatz "Eingliederung vor
Rente" (BGE 126 V 241; nicht publ. E. 4a und 5a des Urteils BGE 122 V 218,
veröffentlicht in AHI 1997 S. 36), zur Schadenminderungspflicht der
versicherten Person (BGE 130 V 97 E. 3.2 S. 99) und zur antizipierten
Beweiswürdigung (BGE 131 I 153 E. 3 S. 157; SVR 2007 IV Nr. 45 S. 149 E. 4, I 9
/07). Richtig ist auch, dass das ATSG hinsichtlich des Begriffs und der
Bemessung der Invalidität keine substantiellen Änderungen gebracht hat, weshalb
die davor hiezu ergangene Rechtsprechung weiterhin massgebend ist (BGE 130 V
393, 343); hieran hat die 4. IV-Revision nichts geändert. Darauf wird
verwiesen.
2.2 Zu ergänzen ist, dass gemäss dem hier anwendbaren Art. 29 Abs. 1 lit. b IVG
(in der bis Ende 2007 gültig gewesenen Fassung) der Rentenanspruch nach Art. 28
IVG frühestens in dem Zeitpunkt entsteht, in dem der Versicherte während eines
Jahres ohne wesentlichen Unterbruch durchschnittlich mindestens zu 40 %
arbeitsunfähig (Art. 6 ATSG) gewesen war. Die Arbeitsunfähigkeit gemäss Art. 29
Abs. 1 lit. b IVG entspricht bei Erwerbstätigen der medizinisch festgestellten
Einschränkung im bisherigen Beruf (Art. 6 ATSG; BGE 130 V 343 E. 3.1.2 S. 346,
97 E. 3.2 S. 99). Eine mindestens 40%ige, auf ein labiles Krankheitsgeschehen
zurückzuführende Erwerbsunfähigkeit führt ohne vorausgegangene
Arbeitsunfähigkeit in mindestens gleichem Ausmass während eines Jahres nicht
zur Entstehung eines Rentenanspruchs; umgekehrt vermag eine Arbeitsunfähigkeit
von mindestens 40 % während eines Jahres allein keinen Rentenanspruch zu
begründen, sondern nur, wenn sich daran eine Erwerbsunfähigkeit in mindestens
gleicher Höhe anschliesst. Dies gilt in gleicher Weise für alle gesetzlichen
Rentenabstufungen (Art. 28 Abs. 1 IVG; BGE 121 V 264 E. 6b/cc S. 274). Bei der
Berechnung der durchschnittlichen Arbeitsunfähigkeit gemäss Art. 29 Abs. 1 lit.
b IVG gilt die einjährige Wartezeit in dem Zeitpunkt als eröffnet, in dem eine
erhebliche Beeinträchtigung der Arbeitsfähigkeit vorliegt. Als erheblich gilt
bereits eine Arbeitsunfähigkeit von 20 % (AHI 1998 S. 124; SVR 2005 IV Nr. 39
S. 145 E. 4.3.1, I 232/03; Urteil 8C_463/2007 vom 28. April 2008, E. 7.2.2).
3.
Die aufgrund medizinischer Untersuchungen gerichtlich festgestellte Arbeits(un)
fähigkeit ist Entscheidung über eine Tatfrage. Tatfrage ist weiter, in welchem
Umfang eine versicherte Person vom funktionellen Leistungsvermögen und vom
Vorhandensein bzw. von der Verfügbarkeit psychischer Ressourcen her eine
(Rest-)Arbeitsfähigkeit aufweist und ihr die Ausübung entsprechend profilierter
Tätigkeiten zumutbar ist, es sei denn, andere als medizinische Gründe stünden
der Bejahung der Zumutbarkeit im Einzelfall in invalidenversicherungsrechtlich
erheblicher Weise entgegen. Soweit die Beurteilung der Zumutbarkeit von
Arbeitsleistungen auf die allgemeine Lebenserfahrung gestützt wird, geht es um
eine Rechtsfrage (BGE 132 V 393 E. 3.2 S. 397 ff.).
Die Beachtung des Untersuchungsgrundsatzes und der Beweiswürdigungsregeln nach
Art. 61 lit. c ATSG ist Rechtsfrage (BGE 132 V 393 E. 3.2 und 4 S. 397 ff.;
Urteil 8C_18/2007 vom 1. Februar 2008, E. 1.2.3). Die konkrete Beweiswürdigung
wie auch die antizipierte Beweiswürdigung (als Teil derselben; in BGE 133 III
638 nicht publizierte E. 3 des Urteils 5A_453/2007 vom 3. Oktober 2007)
betreffen Tatfragen, die das Bundesgericht lediglich auf offensichtliche
Unrichtigkeit und Rechtsfehlerhaftigkeit hin zu überprüfen befugt ist (Art. 105
Abs. 2 BGG; Urteil 9C_539/2007 vom 31. Januar 2008, E. 2.2.2 mit Hinweisen).
4.
4.1
4.1.1 Der Hausarzt Dr. med. F.________, Arzt für Allgemeine Medizin FMH,
diagnostizierte im Bericht vom 18. Februar 2004 persistierende
Refluxbeschwerden nebst Gastritis im Dezember 2003 trotz Einsatz von Omed/
Pantozol; Status nach depressiver Verstimmung (berufliche Belastungssituation);
Adipositas (157 cm, 59 kg); Presbyakusis. Aufgrund der Klinik sei die
Indikation zur Gastroskopie gegeben.
Im Bericht vom 19. April 2005 diagnostizierte Dr. med. F.________ aufgrund
einer gleichentags durchgeführten Untersuchung der Versicherten eine depressive
Verstimmung, hochgradige sensorineurale Schwerhörigkeit nach Otosklerose
rechts, Status nach Hörsturz links, Refluxbeschwerden und Gastritis im Dezember
2003 mit Diagnose pos. Helicobakter anlässlich Gastroskopie im März 2004.
Letztmals habe er die Versicherte am 20. April 2004 gesehen. Am 25. März 2004
habe die Eradiktion des Helicobakter und in der Folge eine nochmalige Kontrolle
bei Dr. med. D.________ wegen anhaltenden Magenbeschwerden stattgefunden. Als
Hilfskraft im eigenen Restaurant sei die Versicherte bis Januar 2004 in der
Küche voll arbeitsfähig gewesen. Wegen Hörproblemen sei eine Tätigkeit im
Service schon früher nicht möglich gewesen. Aus medizinischer Sicht sei eine
berufliche Umstellung zu prüfen; aber es sei eher keine Tätigkeit mehr
zumutbar.
4.1.2 Dr. med. D.________, Innere Medizin FMH spez. Gastroenterologie,
diagnostizierte im Bericht vom 3. März 2004 funktionelle Oberbauchbeschwerden.
Die Versicherte klage über zunehmende epigastrische Schmerzen, die jetzt
praktisch als Dauerschmerz ohne Allgemeinsymptome imponierten. Daneben
bestünden Refluxsymptome sowie ein nächtlicher Reizhusten. Angesichts der
Klinik werde man wohl einen Eradikationsversuch durchführen müssen. Im Bericht
vom 4. Juni 2004 legte er dar, am 3. Juni 2004 habe er die Versicherte mit
persistierenden Beschwerden erneut gesehen und ihr einen Helicobaktertest sowie
eine Ultraschallsonographie vorgeschlagen.
4.1.3 Dr. med. S.________, Leitender Arzt der Abteilung für Audiophonologie,
Klinik für Ohren-, Nasen-, Hals- und Gesichtschirurgie, Universitätsspital,
diagnostizierte im Bericht vom 15. Dezember 2004 eine hochgradige
sensorineurale Schwerhörigkeit nach Otosklerose, Hörsturz links sowie eine
Depression. Er habe die erneute Anmeldung bei der IV-Stelle empfohlen. Mit
medizinischen Massnahmen lasse sich das Hörvermögen nicht verbessern, ebenso
gebe es keine Aussicht auf prothetische Hörverbesserung. Er sei gerne bereit,
dies in einem Gutachten auf Anfrage der IV zu bestätigen.
4.1.4 Der Psychiater Dr. med. W.________, der die Versicherte am 5. und 11.
April 2005 untersucht hatte, stellte im Bericht vom 5./6. Mai 2005 folgende
psychiatrische Diagnosen mit Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit:
Anpassungsstörung in Form einer längeren depressiven Reaktion; Störung des
Gefühls und des Sozialverhaltens (ICD-10: F43.21, F43.25). Zur Zeit sei die
Versicherte (Hörbehinderung und psychische Beeinträchtigung zusammen genommen)
weder arbeits- noch wiedereingliederungs- oder massnahmefähig. Es bestehe
100%ige Arbeitsunfähigkeit. Beginn und Ausmass der Arbeitsunfähigkeit sei im
Nachhinein schwierig zu bestimmen, dürfte aber mindestens ein Jahr zurückliegen
und spätestens seit dem gescheiterten, vom Regionalen
Arbeitsvermittlungszentrum angeordneten WEFA-Kurs 100 % betragen.
4.2 Die Vorinstanz hat im Wesentlichen erwogen, die Geschäftsaufgabe sei erst
per 31. Januar 2004 erfolgt. Eine Eröffnung des Wartejahres per Januar 2004
scheine somit nicht zutreffend zu sein, zumal sich Dr. med. F.________ nicht
ausdrücklich zum Beginn der Arbeitsunfähigkeit äussere. Da die
Arbeitsunfähigkeit aber auch eine Folge der neuen erwerblichen Situation
gewesen sein dürfte und vorwiegend mit der psychischen Lage begründet werde,
sei gestützt auf die Einschätzung des Psychiaters Dr. med. W.________ ab Mai
2004 von einer IV-relevanten Einschränkung der Arbeitsfähigkeit auszugehen, so
dass der Rentenanspruch ab 1. Mai 2005 bestehe.
4.3 Die Versicherte macht gestützt auf den Bericht des Dr. med. F.________ vom
19. April 2005 geltend, sie sei ab Januar 2004, spätestens ab Februar 2004
nicht mehr arbeitsfähig gewesen, weshalb der Rentenanspruch ab 1. Januar 2005
bestehe, wie dies im Einspracheentscheid vom 14. August 2006 festgestellt
worden sei.
4.4 Die GastroSocial Pensionskasse bringt im Wesentlichen vor, die Vorinstanz
sei gestützt auf den Bericht des Psychiaters Dr. med. W.________ zu Recht zum
Schluss gelangt, erst ab Mai 2004 sei von einer relevanten Arbeitsunfähigkeit
auszugehen. Dr. med. F.________ habe sich nicht ausdrücklich zum Beginn der
Arbeitsunfähigkeit geäussert. Vorliegend bestünden Zweifel, weil nicht
eindeutige medizinische Berichte vorlägen, die das genaue Datum der erstmaligen
relevanten Arbeitsunfähigkeit expressis verbis nennen würden. Die Vorinstanz
habe indessen aus diesem ex post nicht zu behebenden Mangel der ärztlichen
Berichte das Beste gemacht und sei zu einer einleuchtenden Beurteilung
gekommen; ihre Sachverhaltsfeststellung sei nicht offensichtlich unrichtig.
5.
Soweit die Vorinstanz auf die Angaben des Dr. med. W.________ vom 5./6. Mai
2005, wonach die Arbeitsunfähigkeit der Versicherten mindestens ein Jahr
zurückliegen dürfte (E. 4.1.4 hievor), abgestellt hat, betrifft dies - wovon er
selber ausging - einzig die psychische Problematik, da ihm in somatischer
Hinsicht die Fachkompetenz fehlt.
In somatischer Hinsicht führte der Allgemeinmediziner Dr. med. F.________ im
Bericht vom 19. April 2005 aus, als Hilfskraft im eigenen Restaurant sei die
Versicherte bis Januar 2004 in der Küche voll arbeitsfähig gewesen; wegen
Hörproblemen sei eine Tätigkeit im Service schon früher nicht möglich gewesen
(E. 4.1.1 hievor). Diesbezüglich fehlen Angaben zum Beginn und Ausmass der
Arbeitsunfähigkeit im Service sowie für den Zeitraum ab Januar 2004 als
Hilfskraft. Betreffend letztere Tätigkeit ist insbesondere unklar, ob die
Arbeitsunfähigkeit bereits im Verlauf des Monats Januar 2004 oder erst später
eintrat. Der Bericht des Dr. med. F.________ vom 19. April 2005 erfüllt mithin
nicht die rechtsprechungsgemässen Anforderungen an eine beweiskräftige
medizinische Grundlage (vgl. BGE 125 V 351 E. 3a S. 352; SVR 2007 UV Nr. 33 S.
111 E. 4.2, U 571/06). Hievon abgesehen können seine Angaben für sich allein
nicht als massgebend gelten, zumal behandelnde Ärzte aufgrund ihrer
auftragsrechtlichen Vertrauensstellung in Zweifelsfällen mitunter eher zu
Gunsten ihrer Patienten aussagen (BGE 125 V 351 E. 3b/cc S. 353).
Weiter drängt sich zur Klärung des Beginns und Ausmasses der Arbeitsunfähigkeit
der Beizug eines Ohrenarztes und eines Gastroenterologen auf (E. 4.1.2 f.
hievor). Für den streitigen Zeitraum fehlen in den Akten entsprechende Angaben.
Der Ohrenspezialist Dr. med. S.________ führte denn auch im Bericht vom 15.
Dezember 2004 aus, er sei auf Anfrage der IV-Stelle bereit, ein Gutachten zu
erstellen.
Weiter ist festzuhalten, dass es beim Zusammenwirken von physischen und
psychischen Beeinträchtigungen - entgegen dem Vorgehen von IV-Stelle und
Vorinstanz - grundsätzlich nicht gerechtfertigt ist, die somatischen und
psychischen Befunde isoliert abzuklären. Vielmehr ist eine interdisziplinäre
Untersuchung durchzuführen (Urteil 8C_321/2007 vom 6. Mai 2008, E. 6.3).
Zusammenfassend enthält der vorinstanzliche Entscheid nicht rechtsgenügliche
Feststellungen zum Beginn und Ausmass der Arbeits(un)fähigkeit (vgl. E. 2.2
hievor) der Versicherten, denen mit Blick auf Art. 105 Abs. 1 BGG
Verbindlichkeit beigemessen werden kann. Entgegen der Auffassung der Vorinstanz
und der GastroSocial Pensionskasse kann vorliegend nicht im Sinne einer
antizipierten Beweiswürdigung (vgl. E. 2.1 hievor) gesagt werden, dass von
einer zusätzlichen, medizinisch nachvollziehbar und schlüssig begründeten
Beurteilung keine verwertbaren entscheidrelevanten Erkenntnisse mehr zum Beginn
und Grad der Arbeitsunfähigkeit zu erwarten sind. Die Sache ist daher in
Nachachtung des Untersuchungsgrundsatzes (Art. 43 Abs. 1 ATSG; E. 3 hievor)
zwecks Einholung eines interdisziplinären medizinischen Gutachtens an die
IV-Stelle zurückzuweisen (vgl. auch erwähntes Urteil 9C_539/2007, E. 3.4;
Urteil I 1048/06 vom 13. Dezember 2007, E. 7.2). Danach wird sie über den
Beginn der Rentenanspruchs neu zu verfügen haben.
6.
Die unterliegende IV-Stelle hat die Gerichtskosten zu tragen (Art. 66 Abs. 1
BGG) und der Versicherten eine aufwandgemässe Parteientschädigung zu entrichten
(Art. 68 Abs. 2 BGG; vgl. BGE 132 V 215 E. 6.1 S. 235).
Demnach erkennt das Bundesgericht:
1.
Die Beschwerde wird in dem Sinne gutgeheissen, dass der Entscheid des
Sozialversicherungsgerichts des Kantons Zürich vom 28. Januar 2008 und der
Einspracheentscheid der IV-Stelle des Kantons Zürich vom 14. August 2006 sowie
ihre aufgrund dieses Einspracheentscheides erlassene Rentenverfügung vom 1.
September 2006 aufgehoben werden und die Sache an die IV-Stelle des Kantons
Zürich zurückgewiesen wird, damit sie, nach erfolgter Abklärung im Sinne der
Erwägungen, über den Beginn des Rentenanspruchs neu verfüge.
2.
Die Gerichtskosten von Fr. 500.- werden der Beschwerdegegnerin auferlegt.
3.
Die Beschwerdegegnerin hat der Beschwerdeführerin für das bundesgerichtliche
Verfahren mit Fr. 1500.- zu entschädigen.
4.
Die Sache wird zur Neuverlegung der Kosten und der Parteientschädigung des
vorangegangenen Verfahrens an das Sozialversicherungsgericht des Kantons Zürich
zurückgewiesen.
5.
Dieses Urteil wird den Parteien, dem Sozialversicherungsgericht des Kantons
Zürich, der GastroSocial Pensionskasse und dem Bundesamt für
Sozialversicherungen schriftlich mitgeteilt.
Luzern, 4. Juli 2008
Im Namen der I. sozialrechtlichen Abteilung
des Schweizerischen Bundesgerichts
Der Präsident: Der Gerichtsschreiber:
Ursprung Jancar